La Unión Europea, el Reino Unido, Japón y Australia Imponen Sanciones a Rusia

La alerta completa está disponible para descargar con notas al pie aquí

La Unión Europea, en conjunto con los Estados Unidos, el Reino Unido, Japón y Australia, aprobó la primera ronda de sanciones en contra de Rusia como respuesta a la decisión de la Federación de Rusia de reconocer la soberanía de dos regiones apoyadas por Rusia en el este de Ucrania, las Repúblicas Populares de Donetsk y Luhansk, y la subsecuente decisión de desplegar tropas en estas dos regiones. Otros países (por ejemplo, Suiza) anunciaron que no actuarían de forma inmediata.

Unión Europea

Se congelan los activos de las personas y entidades designadas

La Unión Europea adoptó el Reglamento (UE) 2022/259 del Consejo que impone sanciones, consistentes en la congelación de activos de las personas y de las entidades añadidas al Anexo I del Reglamento (UE) 269/2014 del Consejo . Las nuevas designaciones incluyeron a los 351 miembros de la Duma Estatal rusa que votaron a favor del llamado al Presidente Putin a reconocer la independencia de Donetsk y Luhansk el 15 de febrero de 2022. Además, el Reglamento europeo designó a 27 personas y entidades que se considera han jugado un rol en el “menoscabo y amenaza de la integridad territorial, soberanía e independencia de Ucrania” . Entre ellos se encuentran miembros del gobierno y de entidades bancarias, como el VEB Bank, Promsvyazbank y Bank Rossiya, así como empresarios que se considera están proporcionando apoyo financiero o material a las operaciones rusas en los territorios de Donetsk y Luhansk. La lista de personas y de entidades designadas fue publicada en el Diario Oficial de la Unión Europea . Con las nuevas designaciones, las medidas restrictivas impuestas bajo el Reglamento (UE) 269/2014 del Consejo actualmente se extienden a 555 personas y a 52 entidades .

Se prohíben las importaciones y exportaciones y se restringe el comercio y las inversiones vinculadas a las regiones de Donetsk y Luhansk

La Unión Europea también adoptó el Reglamento (UE) 2022/263 del Consejo por el que se impusieron prohibiciones a la importación y exportación y se restringió el comercio y la inversión en ciertos sectores económicos de los territorios de Donetsk y Luhansk. En particular, este Reglamento (UE) 2022/263 impuso las siguientes prohibiciones, que siguen muy de cerca a las sanciones comerciales impuestas en virtud de la anexión rusa de Crimea en 2014:

• la prohibición de importar a la Unión Europea bienes originados en los territorios de Donetsk y Luhansk. De forma similar, también se prohibió el financiamiento y el aseguramiento relativos a la importación de dichos bienes. Esta prohibición no se extiende a contratos comerciales previos al 23 de febrero de 2022, los cuales deben ser liquidados a más tardar el 24 de marzo de 2022, ni a la importación de bienes originarios de Donetsk y Luhansk que cuenten con un certificado de origen emitido bajo el Acuerdo de Asociación entre la Unión Europea y Ucrania.
• la prohibición de adquirir bienes raíces y entidades ubicados en el territorio de Donetsk y Luhansk o de ampliar cualquier participación existente sobre su propiedad, de otorgar financiación a entidades ubicadas en este territorio, de crear joint ventures, y de realizar inversiones relativas a las actividades mencionadas.
• la prohibición de vender, suministrar, transferir o exportar los bienes y tecnología listados en el Anexo II del Reglamento (UE) 2022/263 del Consejo a cualquier persona ubicada en Donetsk y Luhansk o para su uso en este territorio. Esta prohibición cubre a los bienes y tecnología aptos para ser utilizados en los sectores económicos de transporte, telecomunicaciones, energía y prospección, exploración y producción de petróleo, gas y recursos minerales. La lista de bienes es extensa y, además de incluir la prohibición de exportar a estas regiones tanques y otros vehículos militares y naves espaciales, también incluye productos cotidianos como lavadoras domésticas, máquinas de escribir, sacapuntas y equipos de encuadernación. También se prohíbe la prestación de asistencia técnica o servicios de intermediación, financiación y asistencia financiera en relación con los bienes y la tecnología enumerados en dicho Anexo II.
• la prohibición de prestar asistencia técnica o servicios de intermediación, construcción o ingeniería relacionados con la infraestructura en los territorios de Luhansk y Donetsk en los sectores económicos mencionados, excepto los contratos anteriores al 23 de febrero de 2022.
• la prohibición de prestar servicios relativos a actividades turísticas en los territorios de Donetsk y Luhansk.

Restricciones Financieras

El tercer reglamento de la Unión Europea es el Reglamento (UE) 2022/262 del Consejo, que modifica el Reglamento (UE) 833/2014. Este Reglamento introduce una prohibición sectorial de negociar con valores mobiliarios e instrumentos monetarios emitidos después del 9 de marzo de 2022 por la Federación de Rusia, su Gobierno, su Banco Central o cualquier persona jurídica que actúe en su nombre, y de concederles nuevos préstamos o créditos. Estas restricciones son similares a las impuestas tras la ocupación rusa de Crimea a una lista específica de bancos y empresas estatales de Rusia. Algunos préstamos y créditos podrían estar exentos de esta prohibición en tanto tengan el objetivo específico y documentado de proporcionar financiación para importaciones o exportaciones no prohibidas de bienes y servicios no financieros, incluido el gasto de bienes y servicios de un tercer Estado.

Otras medidas

En paralelo, el 21 de febrero de 2022 la Unión Europea listó a cinco personas, incluyendo a tres miembros del Duma Estatal de la Federación de Rusia, que fueron elegidas para representar a la anexada península de Crimea y a la ciudad de Sebastopol, y a dos altos funcionarios de la comisión electoral de Sebastopol .

Desarrollos en curso

El 24 de febrero de 2022, tras el anuncio de Rusia de una operación militar especial en Ucrania, el Presidente del Consejo Europeo convocó a una reunión de carácter urgente . Se anticipa que, durante la reunión, una segunda ronda de sanciones sean presentadas para aprobación. El nuevo paquete de sanciones podría dirigirse a sectores estratégicos de la economía rusa, bloqueando su acceso a tecnologías y a mercados clave para Rusia. De acuerdo con la Presidenta de la Comisión Europea, Ursula von der Leyen, la Unión Europea “va a congelar los activos rusos en la Unión Europea y va a detener el acceso de los bancos rusos a los mercados financieros europeos”. Este paquete de sanciones también se debatirá en estrecha coordinación con los aliados de la Unión Europea. Reportaremos sobre estas sanciones cuando sean publicadas.

Reino Unido

El martes 22 de febrero de 2022, el Reino Unido congeló los activos e impuso prohibiciones de viaje a 3 ciudadanos rusos relacionados con el Kremlin, Gennady Timchenko, Boris Rotenberg e Igor Rotenberg. Además, el Reino Unido designó a cinco bancos de Rusia, incluyendo al Bank Rossiya, Banco del Mar Negro para el Desarrollo y la Reconstrucción, IS Bank, Genbank y Promsvyazbank. Al igual que con cualquier designación de este tipo, ahora está prohibido que un ciudadano británico o un residente permanente del Reino Unido, o que ciudadanos o entidades extranjeras dentro del Reino Unido, realicen negocios con estos bancos y personas. Adicionalmente, el Reino Unido anunció que va a (i) sancionar a los miembros de la Duma Estatal y del Consejo de la Federación que votaron a favor de reconocer la independencia de Donetsk y Luhansk y (ii) extender el bloqueo comercial sobre Crimea al territorio de Donetsk y Luhansk. El Reino Unido anunció que ha preparado un “un paquete sin precedentes de nuevas sanciones” “diseñadas a tiempo para debilitar la economía rusa” en caso de nuevos actos de agresión.

El 24 de febrero de 2022, tras el recrudecimiento de los eventos en Ucrania, se anunció la segunda ronda de medidas, pero no todas han entrado en vigor.

A partir del 24 de febrero de 2022, se congelaron los activos de un número adicional de personas y de entidades. Se trata de: Denis Alexandrovich Bortnikov, Petr Fradkov, Elena Alexandrovna Georgieva, Kirill Nikolaevich Shamalov, Yury Slyusar, UralVagonZavod, PJSC United Aircraft Corporation, PJSC United Shipbuilding Corporation, Rostec, JSC Tactical Missiles Corporation y VTB Bank.

Las siguientes medidas fueron anunciadas pero no han entrado en vigor; se espera que la legislación relevante sea presentada al Parlamento la próxima semana:

• la designación e imposición de una medida consistente en congelar los activos de los principales bancos de Rusia;
• la prohibición de acceso al mercado de capitales del Reino Unido contra el Estado ruso y las compañías de Rusia;
• la designación e imposición de una medida consistente en congelar los activos de más de 100 individuos y entidades que presuntamente apoyan las acciones del Presidente de Rusia, Vladimir Putin;
• la prohibición de que los aviones operados por la compañía aérea Aeroflot entren en el espacio aéreo del Reino Unido;
• un límite de 50.000 libras esterlinas en el valor permitido de los depósitos bancarios de los ciudadanos rusos; y
• la suspensión de las licencias de exportación de bienes de doble uso a Rusia.

El Reino Unido anunció que también impondrá sanciones similares a Bielorrusia, por permitir que Rusia instalara sus fuerzas en su territorio, pero aún no se ha publicado el detalle sobre quiénes podrían verse afectados.

Además, se anunció una nueva legislación que prohibirá la exportación de bienes de doble uso a Rusia, así como la exportación de determinadas categorías de equipos técnicos de comunicaciones y electrónicos, equipos aeroespaciales y maquinaria y equipos para el refinado de petróleo y gas.

El gobierno británico anunció adicionalmente que está trabajando con otros gobiernos para excluir a Rusia del sistema bancario SWIFT.

También se anunció que en las próximas semanas se presentará al Parlamento un Proyecto de Ley sobre Delitos Económicos dirigido a los activos de los ciudadanos rusos que se encuentren en el Reino Unido. Esto incluirá la ampliación de las “Órdenes de Riqueza Inexplicable”, que permiten al Gobierno británico confiscar los fondos cuyo origen no puede explicar legítimamente el acusado. Por último, se anunció la creación de una nueva unidad de aplicación de las sanciones rusas que formará parte de la Agencia Nacional del Crimen. Este es un cambio significativo, ya que anteriormente la aplicación de las sanciones era responsabilidad de la Oficina de Aplicación de Sanciones Financieras. Informaremos sobre las próximas medidas sancionatorias a medida que se vayan publicando.

Canadá

El Primer Ministro de Canadá, Justin Trudeau, anunció el 22 de febrero que Canadá impondrá nuevas sanciones en virtud del Reglamento de Medidas Económicas Especiales (Rusia) y el Reglamento de Medidas Económicas Especiales (Ucrania). Las nuevas medidas reflejan las acciones de los socios y aliados internacionales de Canadá y consisten en:

• Restricciones a los negocios con los miembros de la Duma Estatal Rusa que votaron a favor de la decisión de reconocer la independencia de Donetsk y Luhansk;
• Prohibición del comercio con las zonas sin control gubernamental de Donetsk and Luhansk; y
• Prohibición de las operaciones directas e indirectas con la deuda soberana rusa; y

Designación de dos importantes instituciones financieras rusas para “obstaculizar la capacidad de Rusia de seguir financiando sus acciones agresivas”.

Japón

El 23 de febrero de 2022, el primer ministro japonés, Fumio Kishida, anunció el primer paquete de sanciones que consta de tres partes:

• Una prohibición de viajar y congelación de activos a los funcionarios de Donetsk y Luhansk;
• Una prohibición de importación/exportación de bienes procedentes de las zonas de Donetsk y Luhansk; y
• Una prohibición de emitir y negociar nuevos bonos soberanos rusos en Japón.

Estas sanciones se impondrán tan pronto como se establezcan los “procedimientos”. Además, el Primer Ministro japonés ha anunciado que seguirá trabajando con sus socios del G7 para tomar nuevas medidas a futuro. Esto incluiría discutir la seguridad del suministro energético y el alza en los precios del petróleo.

Australia

El Primer Ministro de Australia ha anunciado el “primer bloque” de sanciones contra Rusia en coordinación con sus aliados. En esta primera fase, Australia impone las siguientes sanciones:

• Prohibición de viajar y sanciones financieras selectivas a ocho miembros del Consejo de Seguridad de Rusia;
• Congelación de activos en Rossiya Bank, Promsvyazbank, IS Bank, Genbank y el Banco del Mar Negro para el Desarrollo y la Reconstrucción;
• Restricciones a la inversión por ciudadanos australianos en el banco estatal de desarrollo VEB; y
• Restricciones comerciales en las regiones de Donetsk y Luhansk en los sectores de transporte, energía, telecomunicaciones, y petróleo, gas y minerales.

Asimismo, Australia modificará el Reglamento de Sanciones Autónomas de 2011 ampliando el alcance de las personas y entidades que pueden figurar en la lista para incluir a aquellos que tienen una “importancia estratégica y económica para Rusia”.

Australia también está acelerando la aprobación de las visas australianas para ciudadanos ucranianos. Además, Australia aplaudió la decisión de Alemania de suspender el proyecto de gasoducto Nord Stream 2.

Suiza

A la fecha, Suiza condenó el reconocimiento por parte de Rusia de las dos regiones de Ucrania a principios de esta semana. Sin embargo, Suiza no ha anunciado la imposición de sanciones. En una declaración del Consejo Federal, Suiza declaró que “puede adoptar medidas obligatorias para hacer cumplir las sanciones adoptadas por las Naciones Unidas, la Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa o los principales socios comerciales de Suiza con el fin de garantizar el cumplimiento del derecho internacional, en particular en lo relativo al respeto de los derechos humanos”. Suiza también declaró que no debe ser utilizada “como plataforma para eludir las sanciones de la UE”. Siguiendo su práctica usual, Suiza no congela los activos en su territorio, pero sí prohíbe las transferencias a Suiza de las personas designadas bajo las sanciones de la Unión Europea.